证监会16日发布消息称，将对科创板《科创属性评价指引（试行）》（下称《指引》）作出修订，完善科创板“硬科技”的界定标准。此次修订后，科创属性评价指标将由原来的“3+5”变为“4+5”。
同时，证监会将对科创板企业按照支持类、限制类、禁止类进行分类处理，对于金融科技、模式创新等类型的企业，将根据企业科创属性情况从严把关，限制在科创板上市； 对房地产和主要从事金融投资类业务的企业，将禁止在科创板上市。
科创属性评价指引作出四大修订
此次修订的主要内容包括以下四个方面：首先，新增研发人员占比超过10%的常规指标，充分体现科技人才在创新中的核心作用，修改后将形成“4+5”的科创属性评价指标。证监会发行部副主任李维友表示，将科创板“3+5”的评价体系完善为“4+5”意在进一步强化科创板姓“科”的定位，丰富科创属性的判断维度，充分体现科技人才在创新中的核心作用。
其次，按照支持类、限制类、禁止类界定科创板行业领域，对不同企业进行分类处理，建立负面清单制度。包括：积极支持新一代信息系统、高端装备等6大行业领域的“硬科技”企业在科创板上市；对于金融科技、模式创新等类型的企业，根据企业科创属性情况从严把关、限制在科创板上市；对于房地产和主要从事金融投资类业务的企业，禁止在科创板上市。
再者，在科技咨询委工作规则中，完善专家库和征求意见制度。
最后，交易所在发行上市审核中，将按照实质重于形式的原则，重点关注发行人的自我评估是否客观，保荐机构对科创属性的核查把关是否充分，并作出综合判断。
科创属性评价指标实施效果良好
2020年3月，证监会在总结前期审核经验、注册实践的基础上，会同有关部门认真研究论证，出台了《科创属性评价指引（试行）》，明确了“3+5”的评价指标体系。这套评价指标着重从研发投入、发明专利、收入增长等3个方面，以及科技创新能力特别突出的5种情形，来综合评价企业的科创属性。
李维友表示，从近一年来制度运行效果看，科创属性评价指标体系的推出，增强了审核标准、注册标准的客观性、透明度和可操作性，为科创板聚集优质科创企业发挥了重要作用。
目前，科创板上市公司已经超过250家，集成电路、生物医药、新材料、高端制造等领域的一批高科技企业先后登陆科创板，其中还包括18家未盈利企业、3家红筹企业，2家特殊股权结构企业，科创板“硬科技”的成色和市场包容性逐步显现。
2019年年报显示，科创板企业的平均研发投入占比为12%，平均研发投入金额1.17亿元，平均发明专利75项，均显著高于其他市场板块。
“但是科创板申报和在审企业当中，也出现了少数企业缺乏核心技术、科技创新能力不足，市场认可度不高等问题。”李维友说，为了更准确地评价、衡量“硬科技”的特征，需要结合科技创新和注册制改革的实践，对《指引》作出进一步修改完善。